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      美國金融:SEC或就波多黎各債券出售調查巴克萊和摩根士丹利人員--彭博
      美國金融:SEC或就波多黎各債券出售調查巴克萊和摩根士丹利人員--彭博
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      路透6月28日 - 彭博報導,美國證券交易委員會(SEC)可能對巴克萊 (BARC.L) 和摩根士丹利 (MS.N) 的銀行業人士采取行動,調查其參與波多黎各債券銷售的問題。

      彭博引用金融業監管局(FINRA)的記錄報導稱,證交會人員已建議該機構對巴克萊的Luis Alfaro和James Henn申請強制執行,稱他們在參與波多黎各債券銷售過程中違反了公平交易規定。

      據FINRA記錄,證交會人員還建議制裁摩根士丹利的Charles Visconsi及其前同事Jorge Irizarry,與波多黎各向投資者分發的文件中的信息披露有關。

      暫未聯系到巴克萊、摩根士丹利和證交會予以置評。(完)

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